南方企业文化宣传网----文章编号:1415----加入日期:2010/1/21

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ISO14001标准要求与理解要点--检查与纠正措施

检查与纠正措施(4.5)
1、监测(4.5.1)
组织应建立并保持成文的程序，对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监测。其中应包括对环境绩效、有关的运行控制、对组织环境目标和指标符合情况的跟踪信息记录。
监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护记录。
组织应建立并保持程序，以定期评价对有关环境法律、法规的遵循情况。
理解要点：
这一条款要求用文件化的程序来规定组织的环境监测活动，监测的内容应包括组织的环境绩效、组织与重要环境因素有关的运行控制、组织的目标、指标的更改情况；组织用于监测的设备应用程序来规定其校准和维护办法，校准与维护工作应有记录。标准条款特别强调应定期评审组织法律、法规的符合性，评审工作应程序化并严格执行。
监测是环境管理体系中环境影响的运行情况的要素，是对自身环境管理状况的掌握。监测的对象是可能具有重大环境影响的运行与活动的关键性。这些关键特性需从重要环境因素出发，一般考虑以下几个方面：
(a)有关的运控制：如废水处理站的日常操作、固废的分类、消防设施的点检情况等，它与组织所规定的运行控制程序密切相关，可与生产现场管理、设备管理、环境卫生管理、能源管理结合起来。
(b)目标、指标和环境管理方案：组织所设定的目标、指标是通过环境管理方案来实现的，大多需要一定的实施周期。在这一段时间内应保证方案的正常执行，当发现不能按时间表完成时，及时采取措施，保证目标、指标的实现。为此要经常性地监控方案的执行情况。
    (c)法律、法规所规定的监测项目或环境绩效评估的内容：环境绩效需通过具体的指标或参数来评估，一般将包括法律所规定的内容。这些项目均是可测量的，通过仪器或数据统计进行分析和比较，并判断组织对法规的符合情况如何。
监测的结果应记录下来，反映体系的运行情况和实际效果。
监测所使用设备仪器是得到校准和良好维护的，以保证监测结果的可靠性。监测所使用的方法应符合国家有关监测方法的规定。仪器校准的频率与方法应在程序中予以规定。
监测的目的是发现问题，改善环境管理体系。因此，监测结果本身并不能反映问题所在，而要对监测的结果进行评估，判断组织的环境绩效、运行控制、目标、指标等的执行或完成情况，特别要对法律、法规的遵循情况做出认真评审。
2、不符合、纠正与预防措施(4.5.2)
组织应建立并保持程序，用来规定有关的职责和权限，对不符合进行处理与调整，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预防措施并予完成。
任何旨在消除实际和潜在不符合原因的纠正或预防措施，应与问题的严重性和它们伴随的环境影响相适应。
对于纠正与预防措施引起对成文程序的更改，组织应遵照实施并予以记录。
理解要点：
组织应建立并保持用来处理不符合现象的程序，程序应规定如何调查处理发生的不符合现象，采取纠正和预防措施，减少产生的环境影响并防止问题的再次发生。对发生的不符合现象和相应采取的措施均应记录。
凡违背了环境管理体系要求的行为、管理活动等均称为不符合。包括违反日常操作规定、监测结果不符合法规要求，内审中的问题，管理评审中的问题等。
在体系运行中，出现不符合现象是难免的，重要是应按程序的规定对不符合的原因进行调查并采取纠正与预防措施。首先要确定引起不符合的原因，并及时采取措施消除影响，特别是出现紧急事故时更应先解决问题，防止污染扩散。措施完成后，还需验证措施的效果；调查不符合的原因才能从根本上解决问题，或增加维护硬件设施，或补充修改管理办法，或进行必要的培训等等。
组织出现的不符合现象是多种多样的，解决问题的措施也应根据不符合现象的严重程度，规定相应的职责权限，分级分层次解决。
在设定纠正措施与预防措施的过程中，应根据不符合发生后所造成后果的严重性及伴随的环境影响的程度。措施应与实际相符，避免产生小题大做或大题小作的现象。
组织应对发生过的问题以及事后的处理结果给以详实的记录。
3、记录(4.5.3)
组织应建立并保持程序，用来标识、保存与处置环境记录。环境记录中应包括培训记录和审核与评审结果。
环境记录应字迹清楚，标识明确，并可追溯相关的活动、产品或服务。保存和管理的环境记录应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。
组织应保存记录，对其体系及自身适宜时，用来证明符合标准的要求。
理解要点：
组织应对环境记录实施程序化管理，记录的管理包括记录的标识、保存、处置等。环境记录应具有可追溯性，清晰可辨，记录的管理应便于查阅、避免损坏、变质和丢失。
环境记录是环境管理体系运行的证据，反映了环境管理体系运行的实际情况，可用来证明与ISO14001 标准的符合程度。组织应制定程序对环境记录进行标识、收集、编排、归档、保存、查阅、处理和处置等方面的管理。良好的记录管理也是环境管理体系审核中不可缺少的，其具有对体系运作的可追溯性。
重点管理的记录应为实施与运行管理体系所需的记录及环境目标和指标实现程度的记录。以及体系运行保障中产生的记录，环境记录包括：
— 有关法律与其他要求的信息；
— 投诉记录；
— 培训记录；
— 内部信息交流记录；
— 产品信息；
— 检查、维护与校准记录；
— 有关的供方与承包方信息；
— 事故报告；
— 应急准备与响应信息；
— 重要环境因素信息；
— 审核结果；
— 管理评审等。
环境记录要妥善保存，要针对不同的记录规定不同的保存期限。记录本身应做到字迹清楚、标识明确。保存记录场所应避免损坏、变质和遗失，保管方法便于存取、检索、查阅。
4、环境管理体系审核(4.5.4)
组织应制定并保持定期开展环境管理体系审核的方案与程序，目的是：
(a) 判定环境管理体系；
1）是否符合环境管理工作的计划安排和本标准的要求；
2）是否得到了正确的实施和保持。
(b) 向管理者报送审核结果
组织的审核方案(包括时间表)，应立足于涉及活动的重要性和以
前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。
理解要点：
环境管理体系审核是指组织内部审核，是组织的自我检查与评判，内审的过程应在程序指导下进行，需定期开展。内审是针对环境管理体系的建立与保持是否符合计划，是否符合标准要求进行判断，并向管理者汇报。
环境管理体系审核是对环境管理体系的有效性进行判断，为此内审应全面完整，应覆盖ISO14001环境管理体系标准中的所有要求，覆盖组织的所有重要环境因素，并对组织目标、指标的实现程序和环境管理方案的执行情况进行全面审核。审核应包括组织内所有的部门，部门所涉及的关键要素。
环境管理体系审核应保证其客观性、系统性和文件化的要求，应符合审核程序。实施审核一般可分为两种方式；集中式，即一次性全面审核，包括所有环境管理体系要素和管理部门；滚动式，即将各部门要素分开，一次审核一个或几个部门或要素，在一段时间内完成全部要素与部门的审核，需要严格的计划安排。
内审程序应包括：a、待审核的活动与区域；b、审核的频次；c、管理与实施审核的职责；d、审核结果的通报；e、审核员的能力；f、实施审核的方法与步骤；g、审核问题的处理。
在开展每次审核前应制定审核计划(方案)，包括人员与时间的安排。审核的内容应立足于所涉及活动的环境重要性和以前审核的结果。
内部审核的效果往往取决于内审员的能力，审核工作可由组织内部人员或组织聘请外部人员承担。
文章来源：www.5s886.com

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